МОСКВА, 18 декабря (BigpowerNews) — Банк России установил факты
неоднократного и продолжительного манипулирования рынками обыкновенных и
привилегированных акций ОАО «Ленэнерго» на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в период с
сентября 2013 года по июнь 2015 года, говорится в сообщении регулятора.
«В результате проведенной Банком России проверки установлено, что в
указанный период ЗАО «ИК Энергокапитал» были совершены серии сделок по
предварительной договоренности со своим клиентом ONPER TRADING LIMITED, с
использованием торгового счета указанного клиента в своих интересах, которые
привели к существенным отклонениям объемов торгов акциями, а также спроса и
предложения», — сообщает ЦБ.
По данным банка, «между ONPER TRADING LIMITED и ИК «Энергокапитал» в
указанный период систематически совершался ряд сделок за небольшой промежуток
времени, которые составляли значительную часть дневного объема торгов акциями.
Заявки выставлялись указанными лицами с идентичными параметрами единовременно
или с разницей в несколько секунд. При этом за редким исключением в результате
таких сделок нетто-позиция ONPER TRADING LIMITED за день не изменялась ни в
акциях, ни в денежном выражении. ИК «Энергокапитал» и ONPER TRADING LIMITED
являлись друг для друга основными контрагентами на рынках акций».
В ходе проверки ЦБР установил, что сделки на рынках акций между ONPER
TRADING LIMITED и ИК «Энергокапитал» за редким исключением совершались на
основании встречных заявок, поданных одним лицом — уполномоченным сотрудником
ИК «Энергокапитал», исключения составляли редкие случаи подачи таких встречных
заявок двумя сотрудниками инвесткомпании. Эти сотрудники ИК, по данным
центрального банка, на основании доверенностей были уполномочены совершать от
имени ONPER TRADING LIMITED в том числе любые сделки купли-продажи ценных бумаг
без предварительного согласования с ONPER TRADING LIMITED.
Как сообщается, «Энергокапитал» был материально заинтересован в достижении
определенной величины объемов торгов на рынках акций «Ленэнерго», а именно в
получении вознаграждения от заказчика, агента эмитента акций ООО
«Энергокапитал-Консалт» по соответствующему договору, в соответствии с которым
одним из параметров, определенных условиями исполнения договора, является
достижение объемом торгов определенной величины в месяц на каждом из рынков
акций «Ленэнерго».
В тоже самое время ИК «Энергокапитал» являлся маркет-мейкером на рынках
акций. При этом сделки инвесткомании с акциями электросетевой компании,
контрагентом по которым являлся клиент ONPER TRADING LIMITED, совершены на
основании заявок, поданных вне исполнения ИК обязательств маркет-мейкера по
договору, заключенному с биржей.
Сделки между ONPER TRADING LIMITED и ИК «Энергокапитал», совершенные
сотрудниками инвесткомпании и приведшие к существенным отклонениям объемов
торгов бумагами «Ленэнерго», а также спроса и предложения являются
манипулированием рынком в соответствии с пунктами 2, 4 части 1 статьи 5 ФЗ от
24.07.2010 № 224−ФЗ «О противодействии неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты РФ», считают в ЦБ.
Таким образом, заключают там, «сотрудники «Энергокапитала» манипулировали
рынками акций «Ленэнерго» в интересах ИК с использованием торгового счета
клиента инвесткомпании — ONPER TRADING LIMITED, уполномочившего «Энергокапитал»
и в частности физических лиц, являющихся его сотрудниками, совершать операции с
ценными бумагами от своего имени».
«Манипулирование рынком является грубым нарушением требований
законодательства РФ, а также нарушением профессиональной этики участников
финансового рынка», — констатировали в ЦБ, добавив, что Банк России принял
решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг,
выданные ИК «Энергокапитал». Кроме того, регулятор решил в отношении ИК и его
должностных лиц, причастных к незаконным сделкам с акциями «Ленэнерго»
рассмотреть вопрос о применении мер административного характера.
Материалы проверки ЦБ направит в правоохранительные органы, отмечается в
сообщении.