МОСКВА, 10 сентября (BigpowerNews) – ФСФР приняла решение аннулировать
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ОАО «Центральный
Московский Депозитарий» (ЦМД).
По сообщению пресс-службы ведомства, основанием для такого решения послужили
неоднократные в течение 1 года нарушения законодательства РФ о ценных бумагах,
в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства РФ о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма. В частности ФСФР указывает следующие нарушения:
– регистратор неоднократно не исполнял вступившие в силу судебные акты по
вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных
бумаг;
– регистратор не обеспечил осуществление ФСФР надзорных полномочий;
– регистратор неоднократно не исполнил предписания ФСФР о предоставлении
документов об устранении нарушений законодательства и принятии мер,
направленных на недопущение нарушений в дальнейшем;
– регистратор неоднократно незаконно отказывал своим клиентам в проведении
операций в реестре;
– регистратор при внесении записи в реестр неоднократно предъявил к
зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг требования, не
предусмотренные законодательством;
– регистратор неоднократно направлял уведомления об отказе в проведении
операции, которые не содержали указания на действия, которые необходимо
предпринять для устранения причин отказа;
– журналы учета входящих документов регистратора не содержат всех
предусмотренных нормативными правовыми актами сведений;
– регистратор в установленные сроки не фиксировал документально и не
представлял в уполномоченный орган сведения по подлежащим обязательному
контролю операциям с денежными средствами и иным имуществом;
– у регистратора вплоть до 8 июля 2010 года отсутствовали правила внутреннего
контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, разработанные, утвержденные и
согласованные в соответствии с порядком, устанавливаемом правительством РФ, и
соответствующие требования законодательства РФ;
– регистратор вплоть до 18 января 2010 года не назначал специальное должностное
лицо, ответственное за соблюдение правил противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и
реализацию программ его осуществления;
— контролеры филиалов регистратора неоднократно исполняли обязанности, не
связанные с исполнением функций внутреннего контроля.
В ФСФР подчеркивают, что данное решение принято с учетом повторности
допущенных нарушений, а также с учетом того, что иные меры воздействия в виде
направления предписания об устранении нарушений законодательства, недопущении
подобных нарушений законодательства в дальнейшей деятельности и принятии мер,
направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшем, к регистратору
неоднократно применялись.
Решение об аннулировании лицензии вступает в силу с 1 февраля 2011 года.
Отсрочка вступления указанного решения в силу применена ФСФР России с целью
защиты прав и законных интересов инвесторов, в связи с необходимостью
завершения эмитентами корпроративных процедур, в том числе связанных со сменой
реестродержателя.
Как сообщалось ранее, помимо перевода реестров компаний имеется в виду и то,
что ФСК, МРСК и «Интер РАО» были бы вынуждены приостановить допэмиссии в случае
отзыва лицензии. В одном из наиболее сложных положений могла оказаться ФСК,
которая находится на стадии реализации акционерами преимущественного права
выкупа.
Вчера, 9 сентября, Владимир Миловидов, комментируя действия ФСФР, заявил
журналистам, что «данное решение было принимать очень трудно». При этом г-н
Миловидов пояснил, если до 1 февраля 2011 г оно «не будет оспорено в суде, ЦМД
должен будет завершить работу по переводу реестров в другие регистраторы,
которые будут выбраны эмитентами».
По словам председателя совета директоров ПАРТАД Виктора Плескачевского, слова
которого сегодня приводит РБК Daily, это беспрецедентная ситуация для мирового
финансового рынка и российского в частности. «Решение об отзыве лицензии
принимается с отложенным на полгода вступлением в силу. Таким образом, якобы в
интересах соблюдения прав инвесторов регистратору отказывают в праве работать
по лицензии. Но при этом ему же любезно разрешается еще полгода упорствовать в
своих нарушениях», — говорит г-н Плескачевский.
Руководитель ЦМД Арсений Назаров рассказал РБК daily, что с момента первых
заявлений главы ФСФР о возможном отзыве лицензии к ним всего поступило четыре
уведомления (а обслуживаемых эмитентов — 1628), это МРСК Центра и Приволжья,
Мурманское морское пароходство, «РТК-Лизинг» и Мотовилихинские заводы.
«Основной шаг нами уже сделан — никакой паники среди сотрудников и клиентов не
наблюдается, работа компании осуществляется в обычном режиме. Остальные
действия будут определены правлением и советом директоров», — отметил он. По
его словам, ряд клиентов оказывают его компании поддержку и готовы работать с
компанией несмотря ни на что.
Г-н Назаров рассказал РБК Daily, что не готов ответить, будет ли его компания
оспаривать решение ФСФР в судебном порядке: «У нас есть время не спешить, а
дождаться официальных документов от регулятора и спокойно принять это
решение».